EBA se dedica a mantener la integridad del mercado financiero europeo. Si sospechas de abusos de mercado, es crucial que lo informes de manera formal y detallada.

Qué Constituye Abuso de Mercado

El abuso de mercado incluye:

• Uso de información privilegiada: Transacciones realizadas con información no pública que puede influir en el precio de los activos. Esto involucra a individuos que usan información exclusiva para obtener una ventaja injusta en el mercado.
• Manipulación del mercado: Prácticas que distorsionan los precios del mercado, creando una impresión falsa o engañosa de la oferta, la demanda o el precio de un activo. Esto incluye actividades como el “spoofing” o la difusión de información falsa.

Cómo Reportar

Si eres una empresa o una plataforma de trading, sigue estos pasos para reportar abusos de mercado:

1.Regístrate en la Plataforma de EBA

Para iniciar el proceso de reporte, es necesario que te registres en nuestra plataforma en línea. Esto nos permitirá gestionar tu reporte y mantenerte informado sobre el progreso de la investigación.

• Visita nuestro sitio web y haz clic en ‘Registrarse’.
• Completa el formulario de registro con tus datos personales.

2. Reúne Información:

• Descripción del incidente: Proporciona un resumen detallado del supuesto abuso, incluyendo la naturaleza de la actividad sospechosa y cómo se detectó.
• Fechas y horas específicas: Indica el periodo exacto durante el cual ocurrió el supuesto abuso, proporcionando una línea de tiempo clara de los eventos.
• Identidades de las partes involucradas: Incluye nombres, posiciones y cualquier información relevante sobre las personas o entidades sospechosas. Cuanta más información puedas proporcionar, mejor.
• Documentación y evidencia: Adjunta correos electrónicos, grabaciones, documentos financieros, registros de chat, transacciones y cualquier otro tipo de evidencia que respalde tu reporte. La evidencia sólida es crucial para una investigación efectiva.

3. Formulario de Reporte:

• Utiliza nuestro Formulario de Reporte de Abuso de Mercado.
• Completa todas las secciones del formulario proporcionando información clara y concisa. Asegúrate de no omitir ningún detalle importante que pueda ayudar en la investigación.

4. Envío del Reporte:

• Envía el formulario completado a través de nuestro portal seguro en línea. Este método garantiza que la información se transmita de manera segura y confidencial.
• Aunque puedes hacer el reporte de manera anónima, proporcionar tus datos de contacto puede facilitar la investigación, permitiendo a EBA obtener información adicional si es necesario.

¿Qué Sucede Después?

Una vez recibido tu reporte, EBA procederá de la siguiente manera:

• Evaluación Inicial: Verificaremos la información proporcionada para determinar la validez y gravedad del supuesto abuso. Esta evaluación inicial ayuda a priorizar los casos según su impacto potencial.
• Investigación: Si se considera necesario, se iniciará una investigación formal. Esto puede incluir entrevistas con las partes involucradas, revisión de documentos adicionales y cooperación con otras autoridades regulatorias para obtener una imagen completa del incidente.
• Acción Correctiva: Dependiendo de los hallazgos, EBA puede tomar varias medidas, que van desde advertencias y multas hasta acciones legales más severas contra las partes involucradas. Nuestro objetivo es corregir el comportamiento indebido y prevenir futuras infracciones.

Protección del Denunciante

EBA garantiza la confidencialidad y protección de los denunciantes. Nos comprometemos a asegurar que cualquier persona que reporte abusos de mercado esté protegida contra represalias y mantenga su anonimato si así lo desea. Valoramos el coraje y la integridad de quienes denuncian malas prácticas y tomamos todas las medidas necesarias para proteger su identidad y bienestar.

Si necesitas ayuda o soporte, por favor contáctanos a través de las siguientes opciones:

• Utiliza los botones de ayuda disponibles en nuestro sitio web para acceso inmediato a recursos y guías.
• Interactúa con nuestro asistente virtual de EBA, siempre disponible para brindarte asistencia personalizada y respuestas rápidas a tus consultas.
• También puedes enviarnos un correo electrónico a info@eba.report, donde nuestro equipo de soporte estará listo para ayudarte con cualquier duda o inquietud que puedas tener.

Estamos aquí para ayudarte en todo momento y asegurarnos de que recibas el apoyo necesario durante tu proceso.